证监会近日修订发行审核委员会,将合并主板创业板发行审核委员会。然而,审计委员会成员的人数没有减少,而是增加了六名。
7月7日,证监会新闻发言人高丽披露了上述消息。她表示,《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》的新修订主要是合并主板审计委员会和创业板审计委员会;成员人数从60人增加到66人;并考虑增加专职成员数量;减少委员任期,使以前连续三届的最长任期改为两届;完善限制发审委委员买卖股票的制度。
证监会于2003年12月首次宣布实施《中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会暂行办法》,对IEC制度进行了重大改革。2006年,《暂行办法》的相关内容修改为《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》表格。
根据合并前的规定,主板IEC有25名成员,部分成员可以是全职的。其中,证监会人员5人,证监会外人员20人;创业板董事会有35名成员,其中部分成员可以是全职。其中,证监会人员5人,证监会外人员30人。发审委设立会议召集人。
此前,独立选举委员会成员任期为一年,可以连选连任,但最长连续任期不超过三年。主板审计委员会、创业板审计委员会和M&A委员会成员不得相互兼任。
中国资本市场主板第一届审计委员会成立于1998年,行使其职能。现在是19号。首个创业板于2009年9月成立,并行使其职能。这是迄今为止的第八次。
发审委具体审核流程为:证监会相关职能部门在发审委会议召开5日前,将会议通知、股票发行申请文件和证监会相关职能部门的初步报告送达参会发审委委员,并在证监会网站上公布发行人名单、会议时间、发行人承诺书和参会发审委委员名单。
每次发审委会议有7名发审委成员参加。投票时,约定票数达到5票即通过,约定票数未达到5票即不通过。
发审委会议对发行人股票发行申请进行表决后,中国证监会将在网站上公布表决结果。证监会相关职能部门应当就发审委会议对发行人股票发行申请的表决结果和审核意见,向发行人聘请的保荐机构作出书面反馈。
发审环节是掌握企业上市“生杀大权”的核心,也是腐败易滋生的重要场所。许多证监会前官员都参与了这一事件。
例如,2017年4月,证监会新闻发布会通报,深圳证券交易所原工作人员、股票发行审核委员会兼职委员冯晓舒被没收违法所得2.48亿元,罚款2.51亿元。同时,终身禁止进入市场。
2015年被免职的证监会检查组副组长Xi龙胜,曾任证监会发行部审计处处长,负责调度审计委员会成员。
2015年6月,被证监会开除并移送司法机关的李志玲,曾担任证监会发行部主任。
2015年8月,证监会投资者保护局原局长李良被“双开”移送司法机关。负责创业板发行审批工作多年,被发现收受礼品、利用职务之便为他人谋取利益、收受贿赂。
中国证监会前副主席姚刚和前主席助理张玉军在中国资本市场分配体系中都拥有强大的话语权。