嘉实创业板两年定期开放混合型(以下简称“本基金”)已经中国证监会2020年8月20日《关于准予嘉实创业板两年定期开放混合型注册的批复》(证监许可[2020]1891号)注册。本基金基金份额于2021年1月25日至2021年2月4日(周六、周日和节假日不受理)在深圳证券交易所上网发售,基金场内简称为“创业嘉实”,基金代码为“”,深交所挂牌价为元,所有具有基金销售业务资格且同时为深圳证券交易所会员单位的证券公司营业部均可办理本基金认购。上述发售截止时间如有变更,嘉实基金管理有限公司将及时公告。
特此公告。
嘉实基金管理有限公司
2021年1月22日
嘉实创业板两年定期开放混合型证券投资基金风险揭示书
尊敬的投资者:
首先非常感谢您对嘉实创业板两年定期开放混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)的关注,本基金由嘉实基金管理有限公司(以下简称“本公司”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)2020年8月20日证监许可[2020]1891号《关于准予嘉实创业板两年定期开放混合型证券投资基金注册的批复》注册。中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。为使您更好地了解本基金的特定风险,根据法律、行政法规和中国证监会的有关规定,请您认真阅读本风险揭示书,慎重决定是否购买本基金。
一、了解公开募集证券投资基金,区分风险收益特征
(一)证券投资基金是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具,投资者购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。
(二)本基金的运作方式为契约型,以定期开放的方式运作,即采用封闭运作和开放运作交替循环的方式。自基金合同生效日(含该日)起或者每一个开放期结束之日次日(含该日)起两年内,本基金采取封闭运作模式。本基金在封闭期内不办理申购、赎回及转换业务(红利再投资除外)。
(三)基金合同生效后,基金管理人可以根据有关规定,申请本基金上市交易。本基金上市交易后,登记在证券登记系统中的基金份额可直接在深圳证券交易所上市交易;登记在登记结算系统中的基金份额可通过办理跨系统转托管业务将基金份额转托管在证券登记系统中后,再上市交易。
(四)本基金为混合型证券投资基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金,但低于股票型基金。
本基金的权益资产主要投资于创业板股票,投资于创业板股票资产的比例不低于非现金基金资产的80%。创业板股票在上市审核、发行融资、投资交易、信息披露等方面与现有A股主板、中小企业板股票存在差异,创业板股票特有的风险将成为本基金各类风险中的重要部分。创业板股票的特有风险包括创业板上市公司的投资风险(相较于A股主板市场上市公司,创业板上市公司一般经营年限相对较短、企业发展大多处于成长期、股本规模相对较小,虽同时具备发展潜力较大等特点,但企业经营风险、业绩波动等也可能相对较大)、创业板上市公司的退市风险(与主板市场相比,创业板市场上市公司退市的情形更多,退市速度可能更快)和创业板上市公司的股价大幅波动风险(创业板股票的涨跌幅尺度比A股主板、中小企业板更大,创业板股票上市后前5个交易日不设置涨跌幅限制,5个交易日后涨跌停幅度扩大到20%)。
本基金可能参与战略配售股票的投资,参与战略配售股投资需接受发行人对战略配售股票的定价,并将有一定的限售期限制,战略配售股票有可能出现股价波动较大的情况,本基金可能面临战略配售股票价格大幅波动的风险。
本基金可投资港股通标的股票,一旦投资将承担汇率风险以及因投资环境、投资标的、市场制度、交易规则差异等带来的境外市场的风险。
(五)本基金在严格控制风险的前提下,追求超越业绩比较基准的投资回报,力争实现基金资产的长期稳健增值。但这不代表不代表本基金对于投资者的收益保障或其他任何形式的收益承诺。本基金不保本,可能发生亏损。
二、了解本基金业务风险
本基金投资可能面临下列各项风险,包括但不限于: